近期，上海证券交易所发布科创板科创成长层改革新规配套文件，明确参与新注册的科创成长层股票或存托凭证申购、交易的投资者，需签署专项风险揭示书。我司于2025年8月8日正式上线“科创成长层交易权限开通”功能，支持投资者开通相关交易权限。现将重要事项提示如下：
一、适当性准入要求
普通投资者申请开通科创成长层交易权限的，风险承受能力等级须达到C4积极型或以上等级。
二、资质准入要求
自然人投资者申请开通科创成长层交易权限的，相应资质准入要求如下：
（一）申请开通权限前20个交易日在我司日均净资产不低于人民币50万元。
（二）证券交易经验不少于24个月。
（三）已在我司开通科创板交易权限的存量投资者申请开通科创成长层交易权限的，我司不再对其资质准入条件进行校验。
三、签署风险揭示书
（一）首次申请开通科创板交易权限的投资者，需要签署我司《科创板股票交易风险揭示书》，若投资者希望参与新注册的科创成长层股票的申购、交易，还需要签署《科创板科创成长层企业股票投资风险揭示书》。
（二）已开通科创板交易权限的存量投资者，需签署我司《科创板科创成长层企业股票投资风险揭示书》后，方可参与新注册的科创成长层股票（含存托凭证）的申购、交易。
四、开通方式
投资者可临柜申请开通科创成长层交易权限，70周岁以下自然人投资者还可通过华龙点金智慧版APP在线申请开通。
行情标识说明：科创成长层股票（含存托凭证）证券简称后增加特殊标识“U”；存量标的添加标签“成1”，新注册标的添加标签“成”，便于投资者直观区分。
投资风险提示：科创成长层企业上市时多处于未盈利阶段，其收入增长、盈利改善及持续创新能力存在高度不确定性，敬请投资者认真阅读《科创板科创成长层企业股票投资风险揭示书》，充分了解科创成长层相关知识及风险特征。
详询可致电开户营业部或公司服务热线95368。股市有风险，投资需谨慎。
附件：《华龙证券股份有限公司上海证券交易所科创板科创成长层企业股票投资风险揭示书》
《华龙证券股份有限公司科创板成长层股票融资融券交易风险揭示书》
2025年8月8日
华龙证券股份有限公司
