关于北交所风险警示及退市整理股票
交易事项的公告
尊敬的投资者：
根据北京证券交易所（以下简称“北交所”）《北京证券交易所交易规则》《关于实施<北京证券交易所交易规则>相关条款的公告》《北京证券交易所退市整理股票交易风险揭示书必备条款》《北京证券交易所风险警示股票交易风险揭示书必备条款》相关要求，北交所最新交易规则关于风险警示股票和退市整理股票交易的规定于2026年8月31日开始实施。现就投资者通过我司系统参与北交所风险警示股票与退市整理股票交易的相关事项公告如下：
一、适当性匹配要求
（一）专业投资者申请开通北交所风险警示股票或退市整理股票交易权限的，无需对其风险承受能力等级进行适当性匹配。
（二）普通投资者申请开通北交所风险警示股票或退市整理股票交易权限的，风险承受能力等级须达到C4积极型及以上。
二、交易资质要求
自然人投资者申请参与北交所风险警示股票或退市整理股票交易的，应当已在我司开通北交所股票交易权限，或具备北交所受限投资者资格。
三、风险揭示书签署要求
根据北交所风险警示股票、退市整理股票风险揭示书必备条款要求，我司制定了《华龙证券股份有限公司北京证券交易所风险警示股票交易风险揭示书》《华龙证券股份有限公司北京证券交易所退市整理股票交易风险揭示书》（详见附件）。投资者拟通过我司账户买入北交所风险警示股票或退市整理股票的，须签署对应风险揭示书并开通相应交易权限。
四、存量标的交易说明
受限投资者原可正常交易的北交所股票被纳入风险警示板或退市整理板的，须按业务规则开通对应风险警示股票或退市整理股票交易权限后，方可继续交易相关标的。
五、业务办理渠道
（一）线上自助办理。18周岁及以上、70周岁以下的自然人投资者，可登录我司华龙点金智慧版APP，通过“首页-业务办理-北交所风险警示股票交易权限开通/北交所退市整理股票交易权限开通”菜单，自助申请开通北交所风险警示股票或退市整理股票交易权限。
（二）临柜办理。不满足线上办理条件的投资者，可前往我司分支机构临柜开通相关权限。
温馨提示：您在参与北交所风险警示与退市整理股票交易前，应充分知悉北交所有关风险警示股票、退市整理股票的制度安排与交易规则，审慎决定是否参与交易，理性判断投资价值，谨慎作出投资决策，避免因参与交易遭受难以承受的投资损失。
如有疑问，请咨询您所属分支机构，或拨打我司客户服务热线95368。
华龙证券股份有限公司
2026年8月31日
