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授权范围与禁止行为

理财经理
经纪人

授权权限

1、向客户介绍华龙证券和证券市场的基本情况；

2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；

3、向客户介绍与证券交易有关的法律、法规、证监会规定、自律规则和华龙证券的有关规定；

4、向客户传递由华龙证券股份有限公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；

5、华龙证券根据国家法律、行政法规及证券监管机构规定安排的其他活动。

以下行为不在授权范围内:

1、代理客户办理账户开立、注销、转移或者资金存取等事宜，或者操作客户账户；

2、向客户提供确定性的投资咨询建议，提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

3、与客户约定分享投资收益，对客户的投资收益或者赔偿客户的投资损失作出承诺；

4、采取贬低竞争对手等不正当手段招揽客户，或者违反规定泄露所掌握的客户信息；

5、损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为。

禁止行为

1、禁止代理客户交易(含各种形式的全权委托交易);

2、禁止私自与客户签订各种形式的合同(含口头协议);

3、禁止代理客户签字;

4、禁止在营业网点拦截主动开户的客户;

5、禁止将公司内客户转为经纪人的客户;

6、禁止诋毁同行;

7、禁止诱导客户频繁交易;

8、禁止给客户提供股票交易的肯定性意见;

9、禁止采取非道德手段争抢客户(含低佣金、返佣等手段);

10、法律法规规定的其它禁止行为。

特别提示

中国证监会《证券公司监督管理条例》规定:证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

授权权限

1、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；

2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；

3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；

4、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；

5、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

6、法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

以下行为不在授权范围内:

1、代理客户办理账户开立、注销、转移或者资金存取等事宜，或者操作客户账户；

2、向客户提供确定性的投资咨询建议，提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

3、与客户约定分享投资收益，对客户的投资收益或者赔偿客户的投资损失作出承诺；

4、采取贬低竞争对手等不正当手段招揽客户，或者违反规定泄露所掌握的客户信息；

5、损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为。

禁止行为

1、超出委托合同约定的授权范围、委托授权期限、执业地域范围，以华龙证券名义开展活动;

2、接受客户的全权委托，或代理客户办理证券交易相关手续〈包括但不限于替客户办理账户开立、注销、转移、三方存管签约、证券认购、交易、资金存取、划转、修改密码、开通委托方式、办理撤销指定交易或转托管、账户查询等事宜);

3、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断;

4、自身或联合他人利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场;

5、向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺;

6、与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;

7、为获取报酬而鼓励或诱使客户进行不必要的证券交易;

8、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息﹔扰乱证券市场秩序;

9、挪用客户账户上的证券或者资金;

10、违反华龙证券关于客户收费的标准及规定，私下或变相返还佣金或客户交易手续费;

11、通过使营业部现有客户转出再转入或换名转入的方式增加自身客户量，谋取报酬;

12、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;

13、泄露华龙证券或客户商业秘密、个人隐私等保密信息;

14、为客户提供融资或担保服务，或为客户之间的融资行为提供中介、担保或其他便利。

15、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;

16、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;

17、以华龙证券员工身份对外开展业务，代表华龙证券或以华龙证券名义与客户或他人签订任何协议、合同;

18、代客户在相关协议、文本等资料上签字;

19、违反所服务的证券营业部所在区域自律规则的相关规定，以降低佣金等不正当竞争手段争抢客户;

20、在执业过程中，收取或接受客户任何款项;

21、其他违反国家法律、法规、准则、华龙证券规章制度及本合同约定，损害华龙证券利益、证券行业声誉、证券市场秩序的行为。

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